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马赛VS昂热: 安徽省联社被???00万元 涉违规代持债券等13项违法违规事实

昂热全名 www.krlld.com.cn 每日经济新闻 2019-12-20 19:45:11

每经记者 冷辉    每经编辑 易启江    

12月20日消息,安徽银保监局日前公布了8份行政处罚信息公开表,指向了安徽省农村信用社联合社(以下简称安徽省联社)及相关责任人。其中,安徽省联社被安徽银保监局???00万元,主要违法违规事实(案由)高达13项,包括违规代持债券,协助某农商行逃避监管要求,客户信息?;げ涣Φ?。

违法违规行为达13项

行政处罚信息公开表显示,安徽省联社存在的主要违法违规事实(案由)包括13项:一、变相超额占用社员机构清算资金。

二、挪用社员机构债券开展质押式正回购业务。

三、违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务。

四、接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品。

五、对单一金融机构的同业融出资金超出监管规定比例。

六、违规代持债券,协助某农商行逃避监管要求。

七、以“约期存款+买断式逆回购”方式,帮助某农商行将投资债券出表。

八、挪用资金业务收益购建固定资产,并且购建固定资产属大额项目支出而未经过社员大会审议。

九、违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率。

十、客户信息?;げ涣?。

十一、业务数据、监管数据质量差。

十二、信息科技风险二三道防线履职不到位。

十三、信息安全事件及漏洞未上报。

官网资料显示,安徽省联社成立于2004年12月18日,由全省83家农村商业银行共同出资组成,是具有独立法人地位的地方性金融机构。

启信宝数据显示,安徽省联社目前注册资本5000万元,经营范围包括:履行对农村信用社的行业自律管理和服务职能;组织农村信用社之间的资金调剂;经批准参加资金市场,为农村信用社融通资金;办理或代理农村信用社的资金清算和结算业务等。

七名相关责任人被处罚

除了安徽省联社被监管处罚之外,《每日经济新闻》记者注意到,还有七名相关责任人被安徽银保监局给予警告或是警告并??畹拇Ψ?。

具体来看,安徽省联社挪用资金业务收益购建固定资产,并且购建固定资产属大额项目支出而未经过社员代表大会审议,严重违反审慎经营规则,盛普田时任安徽省联社副主任,是直接负责的高级管理人员,宋艺敏时任会计核算中心负责人,对上述行为负有直接责任,两人均被处以警告。

安徽省联社变相超额占用社员机构清算资金;违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务;接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品;违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率,严重违反审慎经营规则。莫元法时任安徽省联社副主任,是直接负责的高级管理人员,被给予警告处罚。

安徽省联社变相超额占用社员机构清算资金,挪用社员机构债券开展质押式正回购业务,违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务,接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品,对单一金融机构的同业融出资金超出监管规定比例,违规代持债券,协助临泉农商行逃避监管要求,以“约期存款+买断式逆回购”方式,帮助某农商行将投资债券出表,违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率,严重违反审慎经营规则。赵万宏时任安徽省联社金融市场部总经理,对上述行为负有直接责任,被安徽银保监局给予警告并处??钍蛟?。

安徽省联社变相超额占用社员机构清算资金,违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率,严重违反审慎经营规则,吴晓波时任安徽省联社资金清算中心主任,对上述行为负有直接责任,被处以警告并处??盍蛟?。

安徽省联社客户信息?;げ涣?,严重违反审慎经营规则,曾庆元时任安徽省联社信息技术中心副总经理,对上述行为负有直接责任,被处于警告并处??钗逋蛟?。

安徽省联社业务数据、监管数据质量差,严重违反审慎经营规则,徐春祥时任安徽省联社信息技术中心副总经理,对上述行为负有直接责任,被处以警告并处??钗逋蛟?。

封面图片来源:摄图网

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